SANKTIONSLISTENPRÜFUNG

Die App ermöglicht es Ihnen, Ihre Kontakte, Lieferanten, Kunden und abweichende Lieferadressen gegen verschiedene Sanktionslisten bei der Erstellung oder Änderung automatisch zu prüfen. Darüber hinaus kann die App in verschiedene Prozessschritte integriert werden.

Jedes Unternehmen ist gesetzlich verpflichtet, seine Daten mit Sanktionslisten abzugleichen und die Ergebnisse zu speichern. Grundlage dafür ist die Resolution 1390 des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen vom 16.01.2002.

Diese Resolution definiert Maßnahmen zur Bekämpfung des Terrorismus und richtet sich gegen Personen, Unternehmen und Organisationen, die vom Sanktionsausschuss auf einer öffentlichen Namensliste geführt werden. Diese App kombiniert die Integration mit der Suchmaschine im Hintergrund.

Ein Sanktionslisten-Screening ist Teil einer Reihe von Konnektoren, die unabhängige Module in das externe System „SimPlex“ integrieren. Sie benötigen entweder eine Cloud- oder eine On-Premises-Version von SimPlex, in der das Sanktionslisten-Modul aktiviert ist.

Damit Nicht-Super-Benutzer die Funktion der Sanktionslistenprüfung nutzen können, müssen Sie
einen Berechtigungssatz zuweisen.

1. Öffnen Sie die Benutzerseite, indem Sie im Suchmenü danach suchen
2. Öffnen Sie die Kartenseite des Benutzers, dem Sie Berechtigungen für das Sanktionslistenscreening erteilen möchten
3. Weisen Sie die folgenden Berechtigungssätze zu:

• ORVSCB_FULL gewährt dem Benutzer Zugang zu einigen Funktionen, die von den SimPlex-Verbindungen gemeinsam genutzt werden
• ORVSSL_FULL gewährt dem Benutzer Zugriff auf die eigentliche Sanktionsliste Screening-Funktionalität

1. UNTERSTÜTZTE EINRICHTUNG

Die unterstützte Einrichtung führt Sie durch alle Schritte, die notwendig sind, um die in Ihrem System gespeicherten Adressen mit Ihrem SimPlex-Dienst zu klassifizieren. Wenn die App zur Überprüfung der Sanktionsliste installiert, aber noch nicht einsatzbereit ist, wird eine Benachrichtigung (für Benutzer mit Einrichtungsberechtigungen) in den folgenden Rollenzentren angezeigt:

• Buchhalter
• Accounting Manager
• Accounting Services
• Buchhalter
• Business Manager

Sie können den Einrichtungsassistenten direkt von dieser Benachrichtigung aus starten, indem Sie auf „Run Setup Wizard“ klicken. Alternativ können Sie den Assistenten auch starten, indem Sie in der Übersicht für die unterstützte Einrichtung (Suchmenü ➔ „Assisted Setup“) auf den Eintrag „Setup SimPlex Connectors“ klicken.

Die Schritte, die Sie ausführen müssen, sehen in etwa so aus:

2. MANUELLE EINRICHTUNG

Als Alternative zum assistierten Setup gibt es auch ein manuelles Setup. Die manuelle Einrichtung finden Sie, wenn Sie im Suchmenü nach „SimPlex Connector Setup“ suchen. Auf dieser Seite haben Sie die gleichen Optionen wie bei der unterstützten Einrichtung, nur mit etwas weniger Anleitung.

Mit dem Sanktionslisten-Screening können Sie die Adressen in Ihrem System in einer hierarchischen Form anzeigen. Die folgende Liste gibt einen Überblick über die unterstützten Adressquellen und ihre Beziehung zueinander:

I. Kunden

• Lieferadressen
• Kundenbankkonten
• Kontakte
• Alternative Kontaktadressen

II. Lieferanten

• Bestelladressen
• Lieferantenbankkonten
• Kontakte
• Alternative Kontaktadressen

III. Mitarbeiter
IV. Ressourcen
V. Einkaufsdokumente
VI. Verkaufsdokumente

Auf den Kartenseiten der unterstützten Adressquellen finden Sie die Aktion „Verwandte Adressen anzeigen“.

So können Sie sich einen Überblick über alle Adressen verschaffen, die mit dem aktuell ausgewählten Datensatz verbunden sind:

Auf den Listenseiten der unterstützten Adressquellen gibt es ein Feld „Sanktionsliste“, das Ihnen einen Überblick über die verwandten Adressen, getrennt nach Status, bietet. Mit den Drilldowns können Sie dieselbe Übersicht wie mit „Verwandte Adressen anzeigen“ aufrufen.

Je nach Konfiguration kann die Adressklassifizierung automatisch erfolgen, sie kann aber auch manuell ausgelöst werden.

A. Automatische Prüfungen

Wenn „Adressen prüfen beim Einfügen“, „Adressen prüfen beim Ändern“ oder „Adressen prüfen beim Freigeben“ im Setup aktiviert sind, wird die automatische Klassifizierung ausgelöst, wenn das entsprechende Ereignis eintritt. Falls die Prüfung den Status „kritisch“ ergibt, wird die folgende Meldung angezeigt:

B. Manuelle Prüfungen

Manuelle Prüfungen können auf Kartenseiten von unterstützten Adressquellen mit der Aktion „Adresse klassifizieren“ ausgelöst werden:

Im Gegensatz zu den automatischen Prüfungen wird bei den manuellen Prüfungen immer ein Dialog geöffnet, der den Status der Adresse anzeigt: